13日，天下股转公司公布了新三板5月主理券商执业质量评价结果，和4月份的初次评价结果相比，评价点值排名靠前的券商均发生了变革，分别为上海证券、银河证券、财产证券、第一创业、九州证券、世纪证券。此中，上述后三家券商并列第三，上海证券和银河证券并列第一。
根据4月1日起正式施行的《主理券商执业质量评价办法(试行)》，天下股转公司通过“执业质量负面举动”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有紧张影响的事项”和“被采取自律羁系步伐、规律处分、行政羁系步伐和行政处罚环境”四类评价指标以点值的情势举行量化。将“执业质量负面举动”量化盘算出的综合点值举行加点、扣点，盘算出各主理券商的评价点值。
据相识，5月共有95家主理券商参加评价，38家主理券商评价点值在90点以上，占比40.86%，较4月的40.66%略有提拔；28家主理券商评价点值在80~90点之间，占比30.11%，较4月的38.46%有所降落。
评价结果表现，网信证券、中邮证券、大同证券、中天证券、华宝证券、银泰证券、长城国瑞排名靠后。
按照此前的羁系规则，天下股转公司将依据评价结果对主理券商举行一样平常羁系。此中，每月对上月月评结果排名后十位的主理券商举行电话问询，须要时要求提交书面阐明或现场查抄，并将处理结果陈诉证监会及主理券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的差别，对主理券商实行差别化制度安排。
据相识，5月天下股转公司共记录负面举动459条，涉及77家主理券商。此中，保举挂牌类60条，占比13.07%；保举后督导类199条，占比43.36%；买卖业务管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。
从统计结果看，保举挂牌类负面举动记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面举动记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；买卖业务管理类负面举动记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面举动记录数与其业务量比值最高的为开源证券。
此中，负面举动记录的情况重要有四个方面。第一，保举挂牌类中，重要会合在通过BPM报送申请挂牌质料被驳回、反馈复兴文件无公司签章、部分反馈题目未复兴等情况。第二，挂牌后督导类中，发行存案申请反馈题目重要会合在增补发表是否存在代持、持股平台的相干意见；私募基金的核查；核心员工简直认等题目。挂牌公司临时公告发生更正的环境会合在表决票数、关联买卖业务回避表决持股数错误等。第三，买卖业务管理类中，重要会合在开盘未报价，和在前次做市申报取消或其申报数量经成交后不敷1000股的，未在5分钟内重新报价。第四，综合管理类中，重要表现为挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会召开日期与股东大会决定不同等、股东大会决定中未列明股票转让方式也未提供相干议案等题目。
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